中国证监会公布2018年证券公司分类结果

　　根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2018年证券公司分类结果。

　　证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

　　根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　2018年证券公司分类结果如下：

　　注：全行业131家公司中，有33家公司按规定与其母公司合并评价，即：高盛高华，渤海汇金资产管理，长江承销保荐、长江资产管理，财通证券资产管理，第一创业承销保荐证券，东证融汇资产管理，东方证券资产管理、东方花旗证券，瑞信方正、民族证券，光大证券资产管理，广发证券资产管理，华英证券，国盛证券资产管理，国泰君安证券资产管理、上海证券，海通证券资产管理，恒泰长财，华泰联合、华泰证券资产管理，摩根士丹利华鑫证券，中泰证券资产管理，中德证券，申万宏源承销保荐、申万宏源西部，兴证证券资产管理，银河金汇证券资产管理，招商证券资产管理，浙商证券资产管理，中投证券，中信证券、金通证券。

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